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浅析企业法律风险防范
发布时间:2018-07-06浏览次数:7贵州11选5号码推荐

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李锋瑞

(山西潞安环保能源开发股份有限公司,山西 长治 046204)

[摘 要]本文对法律风险特征及成因进行了分析,并提出了改善法律风险防范的主要途径和方法。

[关键词]法律风险;防范

一、企业法律风险概述

(一)企业法律风险的概念

“企业法律风险”概念的提出,始于2004年6月1日实施的《国有企业法律顾问管理办法》。所谓的法律风险,是指企业由于内外部各种原因未能按照法律有关规定或合同约定有效行使权利或履行义务,而对企业产生的负面法律后果的可能性。法律风险存在于企业经营中的各个环节和各项业务活动中,存在于从企业设立到终止的全过程,一旦发生,企业需承担相应的法律责任,往往带来相当严重的后果,甚至危及企业生存。

(二)企业法律风险的主要表现

一是整体结构性法律风险,主要是指企业设立、法人代表结构建设和管理组织安排以及经营战略目标和业务拓展等过程中,是否进行充分的合法合规筛查,是否取得相应的法律资格并完全履行了企业义务,直接关系到企业经营面临的整体法律政策环境基础。

二是合同合约法律风险,主要是指合同订立履行过程中,企业作为当事人利益损害的可能性。市场经济本质上是契约经济,合同法律风险在企业法律风险中最常见也最重要。

三是企业并购法律风险,主要是指企业兼并重组,由于涉及环境的复杂性,在具体实施过程中面临的各类法律风险,往往此类法律风险隐蔽性高,且存续与企业并购整个过程甚至未来经营过程中。

四是知识产权法律风险,一般来讲此类法[来自贵州11选5号码推荐 www.6bqp.cn]律风险更多的存在于以技术专利、文化版权等技术型或文化类企业中,但随着知识经济的迅猛发展,各类企业面临此类风险的可能性正在逐步上升。

五是人力资源法律风险,任何企业都需要员工,不可避免的涉及人力资源管理,往往在人力资源管理上发生法律风险的概率较高,一旦处置不当极易引发群体性矛盾,还可能与社会问题叠加更加尖锐和复杂。

六是税收法律风险,主要是企业涉税行为违反税收法律规定而导致的风险。

二、企业法律风险成因分析

根据现代企业六大职能,即“决策、计划、组织、指挥、协调、控制”,从一般企业普遍情况出发,企业在实际运行当中的法律风险成因主要包含决策违规、经营违法、民事违约、外部侵害等。而对于国有上市公司来讲,由于企业自身特殊性,在法律风险成因上具有特殊性:

一是国有股权结构的不合理性,股权过于集中,导致公司治理结构容易形成内部人控制局面,决策执行缺乏科学可行性甚至违规违法,过分追求短期效益或超速发展,导致风险无法控制。同时国有企业改革残留“政企不分、企业办社会”等也是公司治理层面频现违规违法现象的重要原因。

二是制衡机制失效,一股独大情况下独立董事、监事形同虚设,定位不清晰缺乏独立性,且国有企业内部管理层级较多,监管链条过长,致使国有企业内部监督制衡机制无法有效发挥其应由作用。三是国有企业管理层普遍法律风险意识淡薄,对于企业法制建设工作重视程度不够,依法办企、合法经营意识不强,内部控制制度不健全,存在管理漏洞。

三、防范法律风险的主要途径和方法

当前,为适应经济全球化和市场一体化,企业建立法律风险防范是大势所趋,是日趋激烈的市场竞争环境的必然要求,也是企业自身发展壮大的重要保障,更是企业实现持续稳定健康发展保障社会稳定,构建和谐社会的重要组成部分。企业,尤其是国有企业建立法律风险防范体系,主要途径和方法有:

(1)强化企业领导人和员工的法律风险意识,是有效防范法律风险的关键。企业自上而下良好的法律风险意识,有利于企业实现透明、民主、科学决策,有利于企业内部形成强有力的法律风险监督防控氛围,在日常生产经营活动中有效减少和避免潜在的法律风险。

(2)建立完善企业内部控制制度,是有效防范法律风险的重要内容。依据企业自身经营内外部环境,对潜在法律风险以完善的内控制度体系建立“事前预防、事中控制、事后救济”机制,并随企业发展和环境变化及时修缮,保障企业内部控制规范高效。

(3)健全内部机构,强化法律服务职能,是[来自贵州11选5号码推荐 www.6bqp.cn]有效防范法律风险的重要载体。企业应设立专职的法律职能部门,优化资源人才配置,加强法律教育培训,构建企业法制立体化全覆盖的工作网络,外靠法律中介机构,将企业各项经营活动置于法律监督?;ぶ?,积极维护企业法律权益,规避防范法律风险。

(4)强化关键核心控制,是有效防范法律风险的重要方法。不同类型的企业,对于防范法律风险有不同的关键核心,例如技术型企业核心是产权管理和技术?;?,销售型企业更注重合同管理和客户维护,企业需要结合自身经营实际分析梳理,强化关键核心控制,建立高效的防范体系,达到事半功倍的效果。

(5)强化内部监督,加强外部协作。一方面企业需要进一步完善内部治理结构,强化监督考核机制,构建坚固的法律风险防范堡垒。同时也需要重视外部交流合作,加强法律顾问制度建设,才能在防范法律风险上真正内外兼修,攻守兼备。

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